零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(y至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号uán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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