直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuā硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子height: 24px;'>硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子n)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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